头条焦点：涉及洗钱！香港证监会吊销一名金融机构负责人的牌照8个月

(资料图片仅供参考)

财联社9月5日讯（编辑 童古）香港证监会今日发布公告，暂时吊销日发期货有限公司（日发）负责人员兼董事总经理邓启成（男）的牌照，为期八个月，由2022年9月2日起至2023年5月1日止。

香港证监会在采取上述纪律行动前，已对日发作出处分，因该公司于2016年5月至2018年10月期间违反“认识你的客户”规定、打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定。

香港证监会认为，日发的违规行为可归因于邓在关键时间没有履行其作为日发的负责人员及最高级管理人员的职责。

香港证监会在调查中发现，日发没有进行充分的尽职审查，故未能妥善评估和管理与允许客户使用客户自设系统发出交易指示有关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。调查还发现，日发没有对客户的资金调动进行充分的持续监察，以确保其与客户的业务性质、风险状况及资金来源相符。

香港证监会表示，在决定对邓采取上述纪律处分时已考虑到：

他及日发没有勤勉尽责地监察客户活动，也没有设立充足而有效的打击洗钱及恐怖分子资金筹集制度和监控措施，乃属严重缺失，因为他们的缺失可能会损害公众信心和市场的廉洁稳健；必须向市场及业界传递具阻吓力的强烈讯息，以示该等缺失不可接受；由于他身为日发的高级管理人员，并就整体管理监督、合规和打击洗钱及恐怖分子资金筹集职能担任核心职能主管，因此他须就日发的缺失承担责任；及他过往并无遭受证监会纪律处分的纪录。

关键词： 涉及洗钱香港证监会吊销一名金融机构负责人的牌照8个月

推荐DIY文章

头条焦点：涉及洗钱！香港证监会吊销一名金融机构负责人的牌照8个月

当前速读：村镇银行事件有结果：50万以下存款全部垫付！今后存款需注意什么

世界快资讯丨如何看懂2022风起云涌的外汇市场？

环球新资讯：中国能源转型的关键：首先缩小数据差距？

环球热文：香港财政司司长：鼓励初创企业在大湾区寻找机会开拓市场

世界今日讯！联德股份最新公告：诸暨梵宏拟减持不超过3％

热点评！重头戏！超级央行周来袭，三大央行集体大幅加息？

每日消息!国产CAR-T，是时候加速出海了

世界信息:基金跌出股票的感觉？上周156只基金周跌幅超7%，基金经理喊话，“聪明钱”正默默抄底

世界快看点丨倒闭前哨已吹响，寺库还能挺多久？

全球速看：素士科技：成、败皆小米

当前头条：50家基金公司披露上半年业绩：6家净利润超10亿元，中小基金公司表现分化

环球看点！中秋节前探访市场 新发地菜肉供应充足

环球要闻：发挥保险资金长期稳定作用 服务实体经济发展

【当前独家】邮储银行9月2日主力资金净卖出3235.46万元

净利下滑市值跌半 张小泉百年老字号的光环正在消失

人口老龄化加速 银发就业或成新常态

伪造身份骗底薪 沪多家中小微企业疑落陷阱

周黑鸭上半年总收入为11.81亿 较去年同期下降18.7%

户外电源销售和租赁火爆 便携式储能势头强劲

在岸和离岸人民币也双双走低 近期人民币对美元汇率出现回调