世界消息！券商研究所大调研！中证协发文

中国基金报记者 颜颖

2021年写了多少研报？服务机构客户数量几何？赚取多少机构佣金？与券商研究相关的种种问题，监管正在“摸底”。

中国基金报记者获悉，近期中证协向业内券商发文，组织开展对2021年发布证券研究报告业务经营情况的统计。

(资料图)

在具体统计表中，中证协要求券商上报研究部门设置及人员构成、执业分析师数量、是否设立首席经济学家、2021年覆盖机构客户数量、佣金收入、研报数量、外请专家服务情况等十项内容。

来看详情——

统计境内外研究部门设置情况

关注质控合规人数

统计表中，券商首先需要报送的是研究部门设置和人员组成的数据。其中，监管关注券商是否设立独立的研究部门（子公司），并汇报部门总人数、证券分析师人数、2021年新进人员数量及占比等。

由于近年来券商海外子公司发展风生水起，配备相应研究部门，中证协也要求券商报送境外研究部门设置情况，填报境外子公司研究部门人员数量及服务对象等信息。

值得关注的是，对于研报质量审核人员和合规人员数量及占比，券商也需要一同报送。

在上年调研中，监管曾指出，部分公司研究报告质量控制和合规审查人员占比较低，研究报告质量控制和合规审查环节管控薄弱，行业发展存在短板。要求各家券商研究部门配备充足的质量控制和合规审查人员，明确工作职责，加强研究报告质量控制。

在证券分析师人员构成上，中证协要求券商按照执业1年以下、1-3年、3年以上三个时间阶段分别报送证券分析师人数，并统计2021年分析师离职人数及离职率数据等。研究销售部门的设置和人员构成也需报送，包括研究销售部门的层级（一级部或二级部）及销售人员数量等。

关键词： 券商研究所大调研中证协发文 券商研究所 研究报告

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